融资融券投票及代征集投票业务操作说明

一、融资融券投票协议与CA证书

（一）融资融券投票业务服务协议的订立、延期与终止

申请融资融券投票业务前，证券公司需要与上证所信息网络有限公司签订《融资融券网络投票及代征集服务协议》（以下简称协议）。协议签订事宜请联系：黄妮娜，电话021—50720275。

如签订的协议一年期满，证券公司可选择续约或终止服务。如需续约，证券公司需在协议到期后一个月内将填写好并加盖公司公章的《服务延期申请》邮寄至上证所信息网络有限公司；如需终止服务，证券公司需在协议到期后一个月内将填写好并加盖公司公章的《服务终止申请》邮寄至上证所信息网络有限公司

邮寄地址：上海市浦东新区张东路1387号37栋3楼

联系人：黄妮娜 联系电话： 021—50720275

（二）CA证书相关事宜

证券公司需要向上交所CA中心申请CA证书进行网络投票。CA证书申请入口：https://cnsca.sse.com.cn。已有证书的用户通过证书登录，没有证书的用户可先注册用户然后登录。登录后进入“我要申请”菜单，应用类型选择“股东大会互联网投票”，股东大会投票类型选择“融资融券投票”，按页面要求填写材料、上传附件。如有疑问，可拨打电话4008888400 按键 2-5咨询。

如证券公司需在已有CA证书上添加互联网投票权限，需填写《Ekey权限申请表》，并发送邮件至xuanma@sse.com.cn进行申请。

二、融资融券投票业务办理流程

（一）证券公司需事先登录股东大会证券持有人会议投票平台网站进行融资融券业务申请，详细流程见附件《融资融券网络投票及代征集服务操作指引》。

（二）股东大会召开日9：15至15:00，使用CA证书登陆股东大会证券持有人会议投票平台(“专业机构投票/融资融券投票”栏目)，完成业务申请并将所征集的证券公司投票明细数据及其标志文件上传（上传的数据文件必须是全量数据，不支持增量提交）。

1、证券公司申请融资融券投票服务的，须于T日14:30前完成业务申请，并在T日15:00前主动上传融资融券投票数据。

2、证券公司申请代征集服务的，须于T-2日16：00前完成业务申请，可于T-1日15：00后下载征集结果数据。如证券公司未在T日15：00前主动上传融资融券投票数据，则证券持有人会议投票平台将以T-1日征集结果自动纳入上市公司股东大会投票数据，在此之后，证券公司不可再次上传投票数据。

3、参与基金持有人会议融资融券投票的券商应于T（召开起始日）-2交易日16:00前提交订单服务申请，并完成股权登记日当日全体客户信用证券账户数据上传。账户数据校验通过后，应于T-E（会议截止日）交易日9:15-15:00完成投票文件上传，且仅可上传一次。

4、数据格式及相关说明详见《融资融券业务投票系统数据接口说明》及《融资融券网络投票及代征集服务操作指引》，此二份文件请用CA证书登录平台后下载查看。

（三）债券持有人大会召开日9:15-17:00，证券公司融资融券信用担保证券账户下的客户可通过上证服务通行证，在完成账户绑定和激活操作后，登录股东大会证券持有人会议投票平台选择会议直接进行投票。